КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ

Обзор системы корпоративного управления

Система корпоративного управления банка ВТБ

Корпоративное управление в Банке ВТБ (ПАО) представляет собой систему взаимоотношений между исполнительными органами, Наблюдательным советом, акционерами и иными заинтересованными лицами, направленную на реализацию прав акционеров и инвесторов, повышение инвестиционной привлекательности и прозрачности деятельности Банка, создание действенных механизмов оценки рисков, способных оказать влияние на стоимость Банка, эффективное использование предоставленных акционерами (инвесторами) средств.

Структура органов корпоративного управления банка ВТБ



Общее собрание акционеров

    Обоснование распределения прибыли банка ВТБ по итогам 2016 года

    Общий размер отчислений на выплату дивидендов с учетом промежуточных дивидендов составил 62,3 млрд рублей, или 121 % от консолидированной чистой прибыли Группы по МСФО по итогам 2016 года (90 % чистой прибыли Банка по РСБУ).
    Принимая решение о распределение прибыли и рекомендациях Общему собранию акционеров по выплате дивидендов по итогам 2016 года, Наблюдательный совет исходил из принципов обеспечения долгосрочного стабильного развития ВТБ и соблюдения баланса интересов Банка и его акционеров с учетом необходимости повышения инвестиционной привлекательности ВТБ, принимая во внимание состояние и динамику экономической конъюнктуры и операционной среды, в которой работают компании Группы. При этом Наблюдательный совет учитывал потребности Банка в капитале для устойчивого развития бизнеса и реализации стратегии , а также необходимость соблюдения текущих и ожидаемых в будущем требований законодательства РФ и Банка России, и рекомендаций Базельского комитета по банковскому надзору.
    Часть чистой прибыли к распределению была направлена в Резервный фонд, так как в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» и Уставом Банк ежегодно должен осуществлять отчисления в Резервный фонд в размере не менее 5 % чистой прибыли до достижения Резервным фондом размера 5 % величины уставного капитала. В связи с увеличением уставного капитала Банка в 2015 году, возникла необходимость в обязательном отчислении в Резервный фонд 5 % чистой прибыли к распределению по итогам 2016 года, что составило 3,5 млрд рублей.
    Нераспределенная чистая прибыль Банка, составившая по итогам 2016 года 3,4 млрд рублей, используется в целях обеспечения роста бизнеса Банка и финансирования затрат с учетом реализации мероприятий в рамках стратегии ВТБ 2017–2019.

    Размер дивиденда на одну обыкновенную акцию был установлен в размере 0,00117 рубля, как и годом ранее. Подробнее о выплате дивидендов по итогам 2016 года читайте в разделе «Дивиденды Банка ВТБ (ПАО)».
    Распределение прибыли Банка ВТБ (ПАО) по РСБУ по результатам 2016 года с учетом выплаты промежуточных дивидендов, млрд рублей*

    Наблюдательный совет

    Компетенции членов Наблюдательного совета в профессиональных областях*
    Член Наблюдательного совета Работа в Наблюдательном совете Банка ВТБ (ПАО) Стратегия Финансы и экономика Управление рисками, аудит Корпоративное управление, правовые вопросы Бизнес-управление
    Силуанов А. Г. С 2017 года
    Варниг М. С 2007 года
    Галицкий С. Н. С 2015 года
    Де Сильги И. Т. С 2007 года
    Дубинин С. К. С 2011 года
    Костин А. Л. С 2002 года
    Мовсумов Ш. А. С 2013 года
    Петров В. С. С 2015 года
    Подгузов Н. Р. С 2017 года
    Чистюхин В. В. С 2014 года
    Шаронов А. В. С 2015 года

      Персональный состав Наблюдательного совета по состоянию на 31 декабря 2017 года

      Силуанов Антон Германович, Председатель Наблюдательного совета

      Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2017 года не имел.

      36 % Независимые члены Наблюдательного совета
      Дубинин Сергей Константинович, Член Наблюдательного совета, председатель Комитета по кадрам и вознаграждениям

      Доля в уставном капитале банка ВТБ на 31 декабря 2017 года: 0,00033 %.

      Доля принадлежащих обыкновенных акций банка ВТБ на 31 декабря 2017 года: 0,00164 %.

      Варниг Маттиас, Член Наблюдательного совета, член Комитета по стратегии и корпоративному управлению

      Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2017 года не имел.

      Галицкий Сергей Николаевич, Независимый член Наблюдательного совета, старший независимый директор, член Комитета по аудиту, Комитета по кадрам и вознаграждениям, Комитета по стратегии и корпоративному управлению

      Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2017 года не имел.

      Де Сильги Ив Тибо, Независимый член Наблюдательного совета, председатель Комитета по аудиту

      Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2017 года не имел.

      Костин Андрей Леонидович, Президент – Председатель Правления, член Наблюдательного совета, председатель Комитета по стратегии и корпоративному управлению

      Доля участия в уставном капитале банка ВТБ на 31 декабря 2017 года: 0,00036 %.

      Доля принадлежащих обыкновенных акций банка ВТБ на 31 декабря 2017 года: 0,00183 %.

      Мовсумов Шахмар Ариф оглы, Независимый член Наблюдательного совета, член Комитета по стратегии и корпоративному управлению

      Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2017 года не имел.

      Петров Валерий Станиславович, Независимый член Наблюдательного совета, член Комитета по стратегии и корпоративному управлению, Комитета по аудиту, Комитета по кадрам и вознаграждениям

      Доля участия в уставном капитале банка ВТБ на 31 декабря 2017 года: 0,00000002 %.
      Доля принадлежащих обыкновенных акций банка ВТБ на 31 декабря 2017 года: 0,00000008 %.

      Подгузов Николай Радиевич, Член Наблюдательного совета, член Комитета по стратегии и корпоративному управлению

      Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2017 года не имел.

      Чистюхин Владимир Викторович, Член Наблюдательного совета, член Комитета по стратегии и корпоративному управлению

      Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2017 года не имел.

      Шаронов Андрей Владимирович, Член Наблюдательного совета, член Комитета по стратегии и корпоративному управлению

      Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2017 года не имел.

      Биографии членов Наблюдательного совета по состоянию на 31 декабря 2017 года

      Статистика заседаний Наблюдательного совета банка ВТБ
      Год Количество очных заседаний и заочных голосований Очные Заочные Рассмотрено вопросов
      2017 19 7 12 205
      2016 21 8 13 240
      2015 28 8 20 197
      2014 26 8 18 207

      Участие членов Наблюдательного совета в заседаниях / заочных голосованиях Наблюдательного совета и комитетов в 2017 году
      Члены Наблюдательного совета (НС) Статус Количество заседаний (заочных голосований) НС с участием члена НС Количество заседаний (заочных голосований) Комитета НС по аудиту с участием члена НС Количество заседаний (заочных голосований) Комитета НС по кадрам и вознаграждениям с участием члена НС Количество заседаний (заочных голосований) Комитета НС по стратегии и корпоративному управлению с участием члена НС
      Очные, личное участие Очные, письменные мнения Заочные Очные, личное участие Очные, письменные мнения Заочные Очные, личное участие Очные, письменные мнения Заочные Очные, личное участие Очные, письменные мнения Заочные

      Силуанов Антон Германович (с 26.04.2017)

      Председатель НС, государственный служащий

      13 из 13
      5 / 100 % 0 / 0 % 8 / 100 %

      Варниг Артур Маттиас

      Неисполнительный директор, член Комитета по стратегии и корпоративному управлению

      18* из 19 5 из 5 (до 26.04.2017) 6 из 8
      (с 28.04.2017)
      4 / 57 % 3 / 43 % 11 / 92 % 1 / 50 % 1 / 50 % 3 / 100 % 0 / 0 % 1 / 100 % 5 / 71 %

      Галицкий Сергей Николаевич

      Старший независимый директор, член Комитета по аудиту, член Комитета по кадрам и вознаграждениям, член Комитета по стратегии и корпоративному управлению

      19 из 19 9 из 9 (с 28.04.2017) 12 из 13 13 из 13
      5 / 71 % 2 / 29 % 12 / 100 % 0 / 0 % 3 / 100 % 6 / 100 % 3 / 75 % 1 / 25 % 8 / 89 % 1 / 33 % 2 / 67 % 10 / 100 %

      Де Сильги Ив Тибо

      Независимый член НС директор, председатель Комитета по аудиту

      18* из 19 14 из 14
      6 / 86 % 1 / 14 % 11 / 92 % 5/100 % 0 / 0 % 9 / 100 %

      Дубинин Сергей Константинович

      Неисполнительный директор, председатель Комитета по кадрам и вознаграждениям

      19 из 19 13 из 13
      6 / 86 % 1 / 14 % 12 / 100 % 4 / 100 % 0 / 0 % 9 / 100 %

      Костин Андрей Леонидович

      Исполнительный директор, председатель Комитета по стратегии и корпоративному управлению

      18** из 19 13 из 13
      7 / 100 % 0/ 0 % 11 / 92 % 0 / 0 % 3 / 100 % 10 / 100 %

      Мовсумов Шахмар Ариф оглы

      Независимый директор, член комитета по стратегии и корпоративному управлению

      18 из 19 12 из 13
      5 / 71 % 2 / 29 % 11 / 92 % 1 / 33 % 1 / 33 % 10 / 100 %

      Моисеев Алексей Владимирович
      (до 26.04.2017)

      Неисполнительный директор, государственный служащий, член Комитета по стратегии и корпоративному управлению

      6 из 6 5 из 5 (до 26.04.2017)
      1 / 50 % 1 / 50 % 4 / 100 % 2 / 100 % 0 / 0 % 3 / 100 %

      Петров Валерий Станиславович

      Независимый директор, член Комитета по стратегии и корпоративному управлению, член Комитета по аудиту, член Комитета по кадрам и вознаграждениям

      19 из 19 14 из 14 13 из 13 13 из 13
      7 / 100 % 0/ 0 % 12 / 100 % 5/100 % 0 / 0 % 9 / 100 % 4 / 100 % 0 / 0 % 9 / 100 % 3 / 100 % 0 / 0 % 10 / 100 %

      Подгузов Николай Радиевич (с 26.04.2017)

      Неисполнительный директор, член Комитета по стратегии и корпоративному управлению

      13 из 13 4 из 8 (с 28.04.2017)
      5 / 100 % 0 / 0 % 8 / 100 % 0 / 0 % 1 / 100 % 3/ 43 %

      Чистюхин Владимир Викторович

      Неисполнительный директор, член Комитета по стратегии и корпоративному управлению

      19 из 19 13 из 13
      5 / 71 % 2 / 29 % 12 / 100 % 0 / 0 % 3 / 100 % 10 / 100 %

      Шаронов Андрей Владимирович

      Неисполнительный директор, член Комитета по стратегии и корпоративному управлению

      19 из 19 13 из 13
      5 / 71 % 2 / 29 % 12 / 100 % 2 / 67 % 1 / 33 % 10 / 100 %

      * Не принимали участия в заседаниях (заочных голосованиях), вопросы повестки дня которых могли содержать для них конфликт интересов юридического и (или) коммерческого характера.

      ** А. Л. Костин не принимал участия в заочном голосовании Наблюдательного совета, повестка дня которого содержала исключительно вопросы о согласии на совершение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в подведении итогов голосования по которым его голос не учитывается в соответствии со статьей 83 Федерального закона «Об акционерных обществах».

      Комитеты Наблюдательного совета и их состав (на 31 декабря 2017 года)

      28 сентября 2011 года Наблюдательным советом по рекомендации Комитета по стратегии и корпоративному управлению и Комитета по кадрам и вознаграждениям корпоративным секретарем Банка избран Игнатьев Евгений Геннадьевич.




      Игнатьев Евгений Геннадьевич, Корпоративный секретарь

      Биография

      С июня 2013 года – руководитель аппарата Наблюдательного совета – корпоративный секретарь Банка ВТБ (ПАО).

      2011–2013 – корпоративный секретарь ОАО Банк ВТБ;

      2010–2011 – директор службы по работе с акционерами ОАО Банк ВТБ;

      2008–2010 – главный менеджер управления по привлечению капитала и работе с инвесторами ОАО Банк ВТБ;

      2004–2008 – ведущий консультант, заместитель начальника (исполняющий обязанности начальника) отдела корпоративного управления ОАО «Банк ВТБ Северо-Запад» (ранее – ОАО «Промышленно-строительный банк»);

      2003–2004 – юрист ЗАО «Инвестторг»;

      2002–2003 – помощник юриста, юрист ЗАО «Биржевой Комплекс».

      Родился в 1981 году. В 1999 году окончил Санкт-Петербургский социальный техникум, специальность «юриспруденция», квалификация «юрист». В 2002 году – Санкт‑Петербургский государственный университет водного транспорта, специальность «юриспруденция», квалификация «юрист». В 2017 году получил международный сертификат Британского института директоров «Сертифицированный директор» и звание «Cert IoD».

      Лауреат премии в номинации «Директор по корпоративному управлению – корпоративный секретарь» в рамках вручения Национальной премии «Директор года», проводимого Ассоциацией независимых директоров и Российским союзом промышленников и предпринимателей, член совета Ассоциации «Национальное объединение корпоративных секретарей».

      Доли участия в уставном капитале Банка не имеет.

      Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления и органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Банка, не имеет.

      Правление

      Персональный состав Правления Банка ВТБ (ПАО) по состоянию на 31 декабря 2017 года

      Костин Андрей Леонидович, Президент – Председатель Правления

      Доля участия в уставном капитале банка ВТБ на 31 декабря 2017 года: 0,00036 %.

      Доля принадлежащих обыкновенных акций банка ВТБ на 31 декабря 2017 года: 0,00183 %.

      Соловьев Юрий Алексеевич, Первый заместитель Президента – Председателя Правления, Курирует глобальную бизнес-линию «Корпоративно-инвестиционный бизнес»

      Доля участия в уставном капитале банка ВТБ на 31 декабря 2017 года: 0,00362%.

      Доля принадлежащих обыкновенных акций банка ВТБ на 31 декабря 2017 года: 0,01819%.

      Пучков Андрей Сергеевич, Заместитель Президента – Председателя Правления, Курирует юридическое и административное направления, работу с непрофильным бизнесом и проблемными активами

      Доля участия в уставном капитале банка ВТБ на 31 декабря 2017 года: 0,00006%.

      Доля принадлежащих обыкновенных акций банка ВТБ на 31 декабря 2017 года: 0,0003%.

      Бортников Денис Александрович, Заместитель Президента – Председателя Правления, Курирует глобальную бизнес-линию «Средний и малый бизнес»

      Доли в уставном капитале банка ВТБ на 31 декабря 2017 года не имел.

      Дергунова Ольга Константиновна, Заместитель Президента – Председателя Правления, Курирует Департамент информационных технологий

      Доли в уставном капитале банка ВТБ на 31 декабря 2017 года не имела.

      Лукьяненко Валерий Васильевич, Заместитель Президента – Председателя Правления, Курирует Департамент по работе с клиентами государственного и оборонного секторов

      Доля участия в уставном капитале банка ВТБ на 31 декабря 2017 года: 0,00009%.

      Доля принадлежащих обыкновенных акций банка ВТБ на 31 декабря 2017 года: 0,00046%.

      Моос Герберт, Заместитель Президента – Председателя Правления, Курирует финансовый блок и Департамент стратегии

      Доля участия в уставном капитале банка ВТБ на 31 декабря 2017 года: 0,00207 %.

      Доля принадлежащих обыкновенных акций банка ВТБ на 31 декабря 2017 года: 0,01042 %.

      Печатников Анатолий Юрьевич, Заместитель Президента – Председателя Правления, Курирует глобальную бизнес-линию «Розничный бизнес»

      Доля участия в уставном капитале банка ВТБ на 31 декабря 2017 года: 0,000002 %.

      Доля принадлежащих обыкновенных акций банка ВТБ на 31 декабря 2017 года: 0,000011 %.

      Сухов Михаил Игоревич, Заместитель Президента – Председателя Правления, Отвечает за совершенствование банковской практики в связи с постепенным переходом на «Базель III», проблемы налоговой политики и другие финансовые вопросы

      Доли в уставном капитале банка ВТБ на 31 декабря 2017 года не имел.

      Верхошинский Владимир Вячеславович, Член Правления, Курирует департаменты розничной сети, цифрового бизнеса, клиентского обслуживания

      Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2017 года не имел.

      Норов Эркин Рахматович, Член Правления, Курирует вопросы внутреннего контроля и аудита

      Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2017 года не имел.

      Кондратенко Максим Дмитриевич, Член Правления, Курирует Департамент рисков

      Доли в уставном капитале банка ВТБ на 31 декабря 2017 года не имел.

      Солдатенков Геннадий Владимирович, Член Правления, Курирует вопросы реализации плана финансового оздоровления АО «БМ-Банк»

      Доля участия в уставном капитале банка ВТБ на 31 декабря 2017 года: 0,00024 %.

      Доля принадлежащих обыкновенных акций банка ВТБ на 31 декабря 2017 года: 0,0012 %.

      Биографии членов Правления Банка ВТБ (ПАО) по состоянию на 31 декабря 2017 года

      Вознаграждение членов Наблюдательного совета и Правления

      Вознаграждение членов Наблюдательного совета Банка ВТБ (ПАО)

      Вознаграждение (по итогам года), рублей
      Вид вознаграждения 2012 2013 2014 2015 2016*
      Базовая часть За работу в составе Наблюдательного совета (каждому) 4 600 000 4 600 000 4 600 000 4 600 000 4 600 000

      Надбавки

      За председательство в Наблюдательном совете 1 380 000 1 380 000 1 380 000 1 380 000
      1 380 000
      За председательство в комитете Наблюдательного совета (каждому) 920 000 920 000 920 000 920 000 920 000
      За членство в комитете Наблюдательного совета (каждому) 460 000 460 000 460 000 460 000 460 000
      Компенсации Компенсировать членам Наблюдательного совета Банка ВТБ (ПАО), не являющимся государственными служащими, в период исполнения ими своих обязанностей все расходы, связанные с исполнением ими функций членов Наблюдательного совета Банка ВТБ (ПАО), а именно: за проживание, питание, проезд, включая услуги зала VIP, другие сборы и тарифы за обслуживание воздушным и (или) железнодорожным транспортом Компенсировать членам Наблюдательного совета, не являющимся государственными служащими, в период исполнения ими своих обязанностей все расходы, связанные с исполнением ими функций членов Наблюдательного совета (проживание, проезд, питание, включая услуги зала VIP, другие сборы и тарифы за обслуживание различными видами транспорта)

        Внутренний контроль и аудит группы ВТБ

        Основные задачи внутреннего контроля в группе ВТБ
        Информация о вознаграждении аудитора
        Отчетный период, за который осуществлялась проверка, год Порядок определения размера вознаграждения аудитора Фактический размер вознаграждения, тыс. рублей (включая НДС)
        2015 По итогам открытого конкурса по отбору аудиторских организаций, одобрен Наблюдательным советом 212,4
        2016 По итогам открытого конкурса по отбору аудиторских организаций, одобрен Наблюдательным советом 212,4
        2017 По итогам открытого конкурса по отбору аудиторских организаций, одобрен Наблюдательным советом 63,7

        Взаимодействие с акционерами и инвесторами

        Информационная политика и раскрытие информации